股票杠杆可以几倍 大陆期货一营业部廉洁从业管理薄弱等被责令改正
中新经纬7月29日电 上海大陆期货有限公司(下称大陆期货)柳州营业部因廉洁从业管理薄弱等被责令改正。
广西证监局网站截图
广西证监局网站29日披露的监管信息显示，近期，该局对大陆期货柳州营业部开展了“双随机”现场检查，发现该营业部存在廉洁从业管理薄弱问题：未在员工年度考核中考察评估廉洁从业情况，未对业务活动中产生的费用支出制定具体标准。
上述情形违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第202号)第七条第二款和第八条规定。
此外，广西证监局关注到，大陆期货柳州营业部居间人档案管理不规范，某居间人档案未记载居间人考核情况，不符合《期货公司居间人管理办法(试行)》(中期协字〔2021〕101号)第二十六条规定。
按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第202号)第十八条规定，广西证监局决定对大陆期货柳州营业部采取责令改正的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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